适宜的工作方法可使调查研究事半功倍，笔者在地方政府办公厅从事调研及相关工作二十多年，将实践中的一些调研体会做个梳理，希望与同行切磋交流。

一、以“空杯”心态做好调研准备

调研任务一经明确，就应把自己对该领域既有的印象“清空”，以“空杯”的谦虚心态，做深做细做全调研准备工作。

查阅资料，列出问题清单。问题清单往往也是向调研对象提问的清单。列清单的过程，就是对所要调研的内容进行思考的过程，能把问题清单开列清楚，必然建立在对调研内容初步搞清楚的基础上。怎么才算搞清楚？判定标准就是能够将一个“大问题”细化分解为几个二级“分问题”。如果是复杂内容，可能还需要进一步细分。这就要求广泛收集各类有关材料，包括事项的历史沿革、现有的政策法规、目前群众的诉求、存在的困难障碍等。

确定调研形式和调研对象。调研形式要根据内容和条件来选择，可采用实地走访、开座谈会、个别访谈、问卷调查、暗访等形式。调研对象的选择，一般应当具有广泛性、代表性、典型性。涉及基层单位和群众的，在满足样本数量要求的前提下，尽量减少对基层单位的打扰。同一场调研座谈会，要考虑利益相关方、意见对立方、不同层级对象的合理搭配，并力求参会者都能充分发表意见。利益相关方、意见对立方参与同一场座谈会，有利于互相激发思路、产生“头脑风暴”，但有时也因为他们之间有所顾虑而抑制了讨论的欲望，这就需要调研者采取适当的方式打破僵局。

比如，可以提示：“A方和B方在这项工作中是上下游工序关系，你们对对方有什么进一步的要求？摆在桌面上说比背后说更真诚，大家的共同目标都是为了做好这项工作，所以我相信，即便说得直白一点也无妨。”如果座谈会已近尾声，可以让其中一方先离场：“今天的调研就到这里，耽误了大家一下午时间，非常感谢。接下来，我们想请A方再留一会儿，要谈另一个事，所以就不占用B方的时间了。”

调查问卷设计的注意事项。题目设计上，尽量不显示倾向性、不预设答案；题目数量上，兼顾覆盖调研内容与答题者耐心，题目太多，答卷人可能做不完就提交了，或者前面部分题目认真勾选、后面部分题目不经过思考匆匆勾选，使调查结果失真；题目形式上，适宜多安排判断题和选择题、少安排问答题，大多数受众都不爱“动笔表述”；卷面排版上，力求简洁大方，尤其在技术上要考虑适合在移动终端友好呈现。

二、以“空杯”姿态与被调研者充分交流

进入调研环节后，要在与被调研对象接触、座谈、交流前，第二次“清空”自己，不能在交谈的一开始就大谈自己的观点，主要是为了避免影响被调研者的判断。当然，“空杯”姿态并非真的“空”，如发现被调研者所谈的情况与事实严重不符，可以及时亮出所掌握的真相，以此让对方知晓：我们并非一无所知，不是那么好“糊弄”的。在掌握以上大原则的同时，不同调研方式有不同的要领。

实地走访、察看、倾听、体验的要领。去之前，应与对方单位或个人提前预约，而且要打出一定的提前量，越是层级较高、工作节奏较快的单位，越是需要提前预约；要清晰告知对方调研主题和希望了解的具体内容，提前书面发送对方。在调研现场，仔细查勘、善于提问、认真倾听、全面记录、充分交流，防止走马观花、浅尝辄止。

召开调研座谈会的要领。座谈开始，调研者的开场白应开门见山、简洁明白。在座谈中，注重把握插话、提问、追问的节奏，既防止过多打断“活跃者”的思路，也防止“沉闷者”没有机会表达意见。一旦有人讲得漫无边际、严重“跑题”，要及时纠偏；如出现争吵，要及时制止，确保场面可控。尽可能记录每一位参会者的发言内容，即便有录音，也要记笔记，记笔记的时候，不要选择性记录，要按照“满杯”的要求，尽可能记全，内容是否重要，留待后续甄别。同时，记笔记这个动作本身，可以让被调研者感到你对他（她）所谈的内容以及对他（她）来参与座谈都很重视。

个别访谈的要领。访谈前，可向对方提供提问清单及相关背景资料，便于对方事先有所思考和准备。需要录音录像的，应事先征得对方同意。访谈中，调研者注意力要高度集中，及时捕捉“切入点”追问，激发对方发表意见的兴致和思路。对方对所谈的某些“敏感”观点有顾虑的，调研报告是否引用、引用时是否隐去姓名及单位，应当尊重对方意愿。访谈结束时应当表示感谢，还可以用适当方式提示需要电话请教，预留补充访谈的可能性。

开展暗访的要领。暗访要注意在着装、言谈等方面符合环境和身份，尽量不被对方认出。一般不当场做笔记，主要靠“心记”。需要录音录像的，必须采用隐秘方式。涉及非公权领域、对象为非公职人员的暗访，应当依法依规采集信息，确保程序、手段合法合规。

三、深入梳理调研内容

凡是持续一天以上的调研，在“笔记满杯”的基础上，还要养成撰写调研日志的习惯，记录当天调研的时间、地点、主题、对象、各方的谈话内容、自己的思考、后续应当关注的重点等。

梳理调研笔记。调研笔记的梳理过程也是酝酿调研报告思路的过程。在思路尚不明晰阶段，可尝试按多种维度梳理笔记，通过对比、思考、分析，帮助厘清思路。可以选择的维度包括：按事情发展的时间顺序梳理；按调研对象所属地域、单位层级、利益关系分类梳理；按立场观点分类梳理，将赞同的、反对的、中立的观点分别归类在一起。

整理剪辑音视频。为防止重要的录音内容被遗漏、忽视，一般应该先将录音逐字逐句地全部“转换”为“文字稿”，在保存“文字稿”的基础上，再压缩、整理形成“整理稿”。大多数调研报告不需要附音视频；特殊情况需要当面汇报并播放音视频的，应事先对音视频进行合理剪辑，并分别编号或制作标题“标签”。视频还需要选择合适的“封面”，即播放前的静止画面。

汇总统计调查问卷。客观题主要运用电脑软件进行汇总统计；主观题以“手动”梳理与智能工具辅助相结合的方法进行汇总统计。需要特别关注两个常见现象，一是如果出现大量未全部勾选就提交的答卷，说明题目数量太多或吸引力不够强，如果时间和成本不允许重新开展问卷调查，那么弥补的方式是适当降低前半部分题目的计分权重，提高后半部分题目的计分权重。二是如果主观题出现较多质疑、发牢骚等内容，应将此情况与客观题汇总情况进行比对，必要时修正计分权重，同时要在调研报告中专门进行分析。

（来源：《秘书工作》，作者单位：上海市政府办公厅）